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ASIC:差價合約 外匯報告要求變更生效

ASIC:差價合約 外匯報告要求變更生效

澳大利亞證券投資委員會(ASIC)已公佈其2018年7月至12月期間的市場誠信報告,ASIC提醒公司為即將到來的幾種衍生品的報告變更做好準備。

  在報告中,ASIC概述了實施“公平、強大和高效的金融體系”的方法,其中之一是改變差價合約(CFD)、外匯保證金交易和股票場外衍生品交易的報告標準。

具體而言,ASIC將要求使用“生命週期”方法將這些交易報告給衍生品交易數據庫,而不是截止日期“快照”方法。這一新的報告標準將從2019年7月1日起生效。

  目前,公司只需要使用“快照”方法報告這些交易,也就是說,他們只需要報告在工作日結束時設立的頭寸。例如,一家ASIC經紀商一天買單10000手,賣單12000手,淨頭寸是2000手,原來使用截止日期“快照”報告方法的話,平台只需要上報2000手。

  然而,正如Traction Fintech聯合首席執行官Quinn Perrott所強調的那樣,生命週期報告方法要求報告前一個工作日發生的場外衍生品的買進、賣出以及任何修改。

  也就是說,無論現在平台內部對沖了多少客戶頭寸,都得明明白白地報告給ASIC,ASIC可以更清楚的了解一家平台的經營情況以及盈虧情況。

  2018年至今,從中國跑路的ASIC平台非常多,包括博美BMFN、哈利法Halifax、豐匯FFS、福袋MS、卓德等,AISC受到的壓力增大,自然要加強對平台的監管,查清楚每家平台每天的經營情況。

  雖然當前的衍生品交易規則允許報告實體選擇快照或生命週期報告方法,但ASIC有權不允許某些衍生品使用快照報告,並且它已經這樣做了。但是,澳大利亞監管機構只有在決心促進金融穩定、支持發現和防止市場濫用或提高有關當局可獲得信息的透明度時才能做出這種改變。

  “ASIC認為這些變化將有助於監控市場不端行為以及防止這些產品中的市場濫用,”Perrott補充道。

ASIC 專注於企業行為和文化

  ASIC還在報告中概述了它加強了對金融市場頂級參與者的監督,以便更好地了解他們的行為、文化和商業模式。

  ASIC表示,實現行為改變是我們工作的重要部分。通過改變行為,我們可能能夠避免未來的風險行為和違規行為,並保護投資者免受損失。

  過去的幾個月裡,有傳言稱ASIC可能會跟隨歐洲證券和市場管理局(ESMA)的腳步,並實施產品干預措施。

  歐盟經紀商擁有糟糕的企業文化,這是ESMA實施其限制的主要原因之一,以規範一個充斥著不良行為的市場。在報告中,ASIC強調分析企業的文化和行為是其首要任務之一。

  今年4月,澳大利亞議會通過產品干預法賦予ASIC與ESMA相同的權力,ASIC向潛在的產品干預邁進了一步。

 

文章來源 : 東方財富網

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